Toezicht en compliance

Op zoek naar een ervaren advocaat met betrekking tot toezicht en compliance?

U bent bij ons aan het goede adres. Het team van Farber Zwaanswijk Advocaten staat voor u klaar wanneer u een advocaat op het gebied van toezicht en compliance nodig heeft.

Wat is toezicht en compliance?

De laatste jaren hebben de overheid en financiële toezichthouders steeds meer regels en wetten opgelegd aan ondernemingen. Daarom is het belangrijk voor ondernemingen om te voldoen en mee te werken aan deze wetten en regels. Dit wordt compliance genoemd. Om in de gaten te houden dat de wet- en regelgeving wordt nageleefd, zijn er toezichthouders. Zij houden toezicht op de wetten en regels die gelden. Toezicht en compliance heeft zijn grondslag in de Wet financieel toezicht (Wft) en de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft).

Bij het naleven van wet- en regelgeving kan worden gedacht aan het voorkomen van fraude, witwassen en terrorismefinanciering. Maar ook bij het voorkomen valsheid in geschrifte.

Wie zijn toezichthouders?

Het ministerie van financiën heeft toezichthouders aangewezen op het naleven van de wet- en regelgeving. Toezichthouders van de Wwft zijn onder andere:

• De Nederlandsche Bank (DNB)
• De Autoriteit Financiële Markten (AFM)
• Bureau Financieel Toezicht (BFT)
• Financial Intelligence Unit – Nederland (FIU-Nederland)

Wat doet Kifid?

Ook kan er een melding worden gedaan bij het Klachteninstituut Financiële Dienstverlening (Kifid). Dit is een klachteninstituut voor consumenten, kleinzakelijke ondernemers en zzp’ers. Bij Kifid kunnen klachten worden gedaan over financiële producten of diensten.
Het niet naleven van wet- en regelgeving kan leiden tot strafrechtelijke aansprakelijkheid. Maar ook tot vervolging met mogelijke grote gevolgen voor een onderneming. Te denken valt hierbij aan:

• een veroordeling door de rechter;
• hoge proceskosten;
• reputatieschade.

Neem contact met ons op

Heeft u vragen over toezicht en compliance? Of is er een klacht ingediend tegen u of uw onderneming? Dan is het van belang dat u deskundig wordt bijgestaan en geadviseerd. Farber Zwaanswijk Advocaten is gespecialiseerd op het gebied van toezicht en compliance. Daarom is het van belang dat – als het mogelijk is – u op tijd contact met ons opneemt. Wij proberen vaak te voorkomen dat uw zaak op zitting bij de rechtbank komt. Wanneer uw zaak wel op zitting komt, staan wij u uiteraard ook bij met veel inzet. Neem contact met ons op en laat u door een van onze compliance-advocaten adviseren en bijstaan zodat wij uw zaak in goede banen kunnen leiden. Onze advocaten zijn er 24/7 voor u en hebben altijd oog voor uw belang. Ons doel is om uw problemen zo veel mogelijk uit handen te nemen.